admin记者 杨杰 近期，不少银行都在紧锣密鼓地推进首席合规官的任命进程。 2月24日，重庆银行发布第七届董事会第二十次会议决议公告。会议审议并批准聘任王伟利先生为本行首席合规官。您的资格须报国家金融监管局重庆监管局批准。公开资料显示，王伟利现任重庆银行党委委员、副行长、首席风险官。曾任重庆银行璧山分行副行长、副行长、副行长（主持工作）、行长、文化区支行行长、行政经理、内控合规总监。拟聘任一名具有一线及总部管理经验的高管担任首席合规官e官，这也符合监管机构的政策方向。国家金融监督管理总局2024年12月27日发布的《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）提出，金融机构在总行设立合规官。首席合规官是高级管理人员，接受组织总裁（总经理）的直接领导，对董事会负责。金融机构原则上应在当地分支机构或一级分支机构配备合规官。该办法自2025年3月1日起施行，过渡期一年。随着过渡期的临近，多家上市银行近日“官宣”任命首席合规官。例如，2月13日，中国农业银行发布公告称，董事会表示，会议同意聘任王志恒先生为本行首席合规官，其任命自董事会审议通过之日起生效。 2月13日，中国银行宣布，张辉兼任该行首席合规官。自董事会批准之日起，张辉先生兼任本行首席合规官。光大银行、上海银行、齐鲁银行等其他银行也在2月份确定了首席合规官人选。合规管理是金融机构稳健经营和高质量发展的重要要素。国家金监局通讯员表示，《办法》将使金融机构致力于建立透明的合规管理体系，将合规基因注入各流程金融机构发展决策和业务经营领域，实现从“被动监管合规”到“主动合规治理”的转变。上海金融法研究所研究员杨海平对《证券日报》记者表示，商业银行设立首席合规官，将强化金融机构管理体系中的合规管理状况，增强合规管理的独立性和权威性，对于适应严格监管新形势，更好地提升合规管理效率，推动金融机构合规工作、复杂经营环境下防控风险发挥积极作用。 “首席合规官的设立是金融监管史上的一次重要制度变革。”在接受《证券日报》记者采访时，南开大学金融学教授辉正表示，这一变化在合规管理方面取得了“三个突破”。首先，我们从分散治理转向集中权力。首席合规官加入高级管理层，直接对董事会负责，克服了与业务部门相关的传统合规管理困境。二是合规要求较传统要求发生变化，由被动合规转向主动治理。 “灭火反应”处于战略决策和业务流程的最前沿。第三，公司正在从成本中心转向价值中心，正在构建合规防线，减少罚款损失和声誉风险，保护银行的长期价值。“对于银行来说，首席合规官的职位将重塑公司治理的DNA。短期内，更严格的合规审查可能会延长决策过程“虽然会造成转型阵痛，但从长远看，有利于形成‘业务创新与合规回报’之间的动态平衡，使稳健经营成为银行竞争力的核心。”田立辉表示。杨海平认为，商业银行提高合规管理水平，必须在强化制度主题的同时，突出重点。首先，“合规从上做起”。我们将坚持“丸”原则，认清重点领域和重要环节，强化监管。二是加强合规文化建设，精准追责、惩戒到位。三是优化绩效考核体系，改变重业务、轻合规的倾向。四是坚持人防与技防相结合，利用信息系统提升合规管理水平。
（编辑：蔡青）
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